2020年自考04723投资银行理论与实务考前练习题1

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试卷简介

该试卷共包含35道试题，试题类型如下:

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该试卷部分试题预览

1、[单选题]采取银证分离型模式的国家是
- A.德国
- B.美国
- C.瑞士
- D.荷兰
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2、[单选题]以下属于对投资银行自营业务管理内容的是
- A.禁止对发行企业征收过高的费用
- B.未经委托不能自作主张替客户买卖证券
- C.经营报告制度
- D.实行委托优先和客户优先原则
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3、[单选题]以下不属于英国自律监管系统的机构是
- A.证券交易所协会
- B.金融服务监管局
- C.股权转让和合并专业小组
- D.证券业理事会
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4、[单选题]实行集中统一监管模式的国家是
- A.英国
- B.德国
- C.美国
- D.意大利
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5、[单选题]从理论上讲,投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是
- A.经营毛利的一定比例
- B.营业额的一定比例
- C.承担的风险大小
- D.获利大小
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6、[单选题]投资银行最本源的业务是
- A.证券承销
- B.证券交易
- C.兼并与收购
- D.基金管理
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7、[单选题]在同等条件下,承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是
- A.首次公开发行的股票
- B.再次发行的股票
- C.可转换债券
- D.普通债券
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8、[单选题]互换业务最初的形式为
- A.货币互换
- B.商品互换
- C.利率互换
- D.股票互换
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9、[单选题]可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的
- A.模仿法
- B.组合法
- C.新创法
- D.专家法
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10、[单选题]为了享受到新产品推出时带来的超额利润,投资银行开发新产品应采取
- A.模仿法
- B.组合法
- C.新创法
- D.专家法
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11、[单选题]创造新型金融工具的是
- A.创业者
- B.创新者
- C.分析师
- D.管理者
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12、[单选题]投资银行经营方针政策的直接执行者是
- A.董事会
- B.总裁
- C.中层管理人员
- D.普通员工
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13、[单选题]人力资源政策中的中期规划主要针对
- A.中高级管理层及业务骨干
- B.中低级管理层
- C.决策层
- D.普通员工
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14、[单选题]在投资银行起着承上启下作用的是
- A.决策层
- B.高级管理层
- C.中层管理人员
- D.核心投资银行家
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15、[单选题]在投资银行中发挥枢纽作用的是
- A.创业者
- B.创新者
- C.分析师
- D.管理者
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16、[单选题]股票质押贷款的警戒线是
- A.100%
- B.120%
- C.150%
- D.130%
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